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證監會:強化事中事后監管 構建聲譽約束機制

時間:2020-03-27 10:29     出處:信用中國

  證監會日前通報2019年審計與評估機構檢查處理情況。證監會強調,下一步將多措并舉,強化事中事后監管,在加大監督檢查力度的同時,積極構建聲譽約束機制、發布執業機構誠信信息,研究分類評價機制、堅持分類監管,督促審計、評估機構歸位盡責,努力構建優勝劣汰的良性執業生態。

  2019年,證監會組織系統單位對2家審計機構、1家評估機構實施全面檢查,合計抽查19個審計項目、10個評估項目;對15個審計項目、9個評估項目實施專項檢查;專門組織開展了商譽減值審計與評估、內控審計專題檢查,分別抽查了131個商譽減值審計項目、125個商譽減值評估項目和85個內控審計項目。

  證監會指出,本次檢查重點突出,全面檢查主要針對業務規模較大或質量問題頻發的審計、評估機構,專項檢查主要針對多方線索反映、執業風險集中的審計、評估項目,專題檢查主要針對市場關注度高、業務風險突出的業務領域。

  根據全面及專項檢查情況,證監會擬依法對9家次審計機構及30人次注冊會計師、13家次評估機構及26人次資產評估師、2名違規買賣股票的執業人員分別采取出具警示函、責令改正、責令公開說明等行政監管措施并記入誠信檔案,并將5個涉嫌違法違規的項目移交稽查處理。

  根據專題檢查情況,相關證監局依法對30個商譽減值審計項目、30個商譽減值評估項目和20個內控審計項目的執業機構和直接責任人采取了監管談話、出具警示函、責令改正等行政監管措施并記入誠信檔案。

(轉自信用中國)

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